财政部


财政部关于个人投资者在交易所场内买卖记帐式国债试点办法的通知
1997年1月27日，财政部

各试点机构：
为促进国债向个人销售，方便群众在交易所场内购买记帐式国债，经财政部与上海证券交易所研究决定，选择若干家实力较强、经营较好的证券经营机构（以下简称试点单位），利用上海证券交易所登记系统在北京市进行“国债专用帐户”试点，具体实施办法如下：
一、帐户的管理
1．帐户管理分为交易场所和试点单位两个层次。上海证券中央登记结算公司在电脑主机内，开立具有专门标识的国债专用帐户。上海证券交易所、上海证券中央登记结算公司同试点单位签定帐户管理协议，确定帐户管理的权利和义务关系。试点单位依据协议指定营业网点直接向投资者个人发放国债专用帐户卡。国债专用帐户的帐号由上海证券中央登记结算公司为各试点单位事先设定、预留。在设定、预留的帐号内，各试点单位可分次申领使用，剩余部分备案留用。
2．国债专用帐户目前只用于记帐式国债发行认购及上市交易，不得用于股票及其它交易。国债专用帐户由上海证券中央登记结算公司统一印制，封面为淡黄色底纹，以别于股票帐户卡。国债专用帐户设立后，原证券帐户的交易范围（既可用于股票交易，又可用于国债交易）及开设办法不变。
3．国债专用帐户的开户费为5元，由试点单位代收。
4．国债专用帐户实行指定交易，投资者只能在开立国债专用帐户的网点办理国债的申购和交易。
5．试点单位为个人投资者开立国债专用帐户时，需同时开立资金帐户，资金帐户起点金额为购买一手（面值1000元）的国债的资金额。按照上海证券交易所以手为交易单位的规定，投资者购买金额应为千元面值国债价格的整数倍。试点单位不得提高资金帐户开户的起点金额。资金帐户的开立可以有不同的形式，在保证降低开户费用的前提下，由试点单位自行确定。
二、帐户的开立及申购手续
1．国债专用帐户的开立及新发行国债的申购手续可同时进行。个人投资者可持本人身份证到试点单位指定营业网点填写“开户申请书”和“购买国债申报单”。试点单位据此为投资者办理帐户开立及申购手续。
2．新发行国债的申购采取两种方式：（1）场内市价申购。投资者开立帐户后，试点单位根据投资者指定的场内挂牌价格，向场内申报买入，待成交后于次日到试点单位领取交割单，办理清算交割，上海证券交易所电脑主机自动完成债权过户。（2）柜台定价申购。投资者根据试点单位指定的价格买入后即时办理资金交割并领取交割单。试点单位在当日营业终了后，通过传真通知上海证券交易所，为投资者办理债权过户手续。
3．为方便个人投资者通过开立国债专用帐户在国债发行期内购买国债，试点单位也可采取“上门服务”等多种方式，积极促进个人购买。
4．上海证券交易所在发行期内开设国债分销专场，方便个人投资者购买记帐式国债。
三、试点工作若干政策规定和组织实施
1．国债发行期内的申购事宜，一律不收取购买手续费。
2．利用国债专用帐户在二级市场上进行国债交易的手续费不超过交易金额的2‰。
3．投资者通过国债专用帐户在二级市场买卖记帐式国债的清算交割办法与证券帐户现行办法相同。
4．国债专用帐户债权的到期兑付，统一由试点单位办理，并将资金及时记入投资者资金帐户。
5．试点单位应指定专人负责此项工作，在指定网点开设国债专柜办理开户及国债买卖业务，并积极采取多种便民措施，方便群众购买。有条件的网点，应积极推进国债的电话委托买卖业务。
6．试点单位应广泛开展宣传工作，将开办此项业务的指定网点的地址、电话等对外公布，并做好咨询解释工作。
7．要建立健全国债专用帐户的监管制度，交易所、试点单位和财政部要定期对国债专用帐户的实施情况进行检查。


吉林省延边朝鲜族自治州人大


延边朝鲜族自治州政府采购条例



（2000年1月22日延边朝鲜族自治州第十一届人民代表大会第三次会议通过2000年3月31日吉林省第九届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准）

目　录

第一章总则

第二章采购主体

第三章采购范围和方式

第四章招投标管理

第五章监督检查

第六章法律责任

第七章附则



第一章　总则

第一条　为了规范政府采购行为，加强财政支出管理，提高财政性资金使用效益，促进全州经济和社会发展，根据国家有关法律、法规规定，制定本条例。

第二条　本条例所称政府采购，是指延边朝鲜族自治州的各级国家机关、实行预算管理的事业单位和社会团体使用财政性资金获取货物、工程和服务的行为。前款所称财政性资金，包括财政预算内资金和预算外资金及事业收入。

第三条　州、县（市）政府财政部门是政府采购的主管部门，负责管理和监督政府采购工作。

第四条　政府采购必须遵循公开、公平、公正、效益及维护公共利益的原则，优先采购质优价廉、提供良好服务的商品和劳务，在同质同价的条件下，应当优先采购州内的国家产业政策优先发展和扶持发展的新兴产业的产品。

第五条　州、县（市）政府应当根据勤俭节约的原则就政府采购的货物、工程和服务制定标准。任何单位不得超标准采购。

第六条　政府采购主管部门不得参与和干涉政府采购中的具体商业活动。

第二章　采购主体

第七条　政府采购主体包括采购机构和供应商。

采购机构分为集中采购机构和分散采购机构。

集中采购机构是指州、县（市）政府采购机构。

分散采购机构是指会同集中采购机构或接受集中采购机构委托，进行采购的使用单位。

第八条　州、县（市）政府采购机构负责本级政府采购的具体工作。

第九条　采购机构可以委托具备政府采购业务代理资格的社会中介机构承办政府采购具体事务。

第十条　具备下列条件的社会中介机构，可以申请取得政府采购业务代理资格：

（一）依法成立，具有法人资格；

（二）熟悉国家有关政府采购方面的法律、法规和政策，接受过州级以上政府采购主管部门政府采购业务培训人员的比例，应达到机构人员的30％以上；

（三）具备一定数量能胜任工作的专业人员，其中具有中级和高级专业技术职称的人员应当分别占机构人员总数的60％和10％以上；

（四）具有采用现代科学手段完成政府采购代理工作的能力；

（五）法律、法规和规章规定的其他条件。

第十一条　具备下列条件的，可以申请取得政府采购供应商资格：

（一）具有法人资格或具有独立承担民事责任的能力；

（二）遵守国家法律、法规、规章，具有良好的信誉；

（三）具有履行合同的能力和良好的履行合同记录；

（四）良好的资金、财务状况；

（五）法律、法规和规章规定的其他条件。

第三章　采购范围和方式

第十二条　政府采购的范围主要包括：

（一）房屋和设施的购建、改造、维修与租赁；

（二）各项设备和办公用品、通讯器材、交通工具的购置、安装、维修与租赁以及燃料的购买；

（三）财产保险、会议接待和公文、报表及资料印刷等服务；

（四）其他应实行政府采购的商品。

第十三条　有下列情形之一的政府采购，不适用本条例：

（一）涉及国家安全和秘密的；

（二）因不可抗力因素，需紧急采购的；

（三）人民生命财产遭受危险，需紧急采购的。

第十四条　政府采购主管部门每年应当在政府采购范围内，根据政府部门工作的实际需要及国家有关规定编制政府采购目录草案，报本级政府批准后公布实施。

第十五条　经批准后的政府采购计划，属于集中采购的由采购机构统一组织采购并与供应商直接结算，属于分散采购的由采购机构会同或委托使用人组织采购，并由使用人直接与供应商结算。

第十六条 政府采购应当通过公开招标方式进行，本条例另有规定的除外。

第十七条 具备下列情形之一的可以采用邀请招标方式采购：

（一）需要专门技术制造，只能从有限范围的供应商处获得的；

（二）公开招标的费用与采购价值不成比例的。

邀请招标采购须邀请3家以上特定的供应商。

第十八条 具备下列情形之一的可以采用单一来源方式采购：

（一）只能从某一供应商处采购的；

（二）属于专门技术或出于标准化的考虑，需要从原供应商处采购的。

第十九条 具备下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：

（一）通过招标而无3家以上供应商投标的；

（二）通过投标而无合格标的；

（三）因急需而不能采用招投标程序的。

竞争性谈判采购须邀请3家以上供应商。

第二十条 采购项目属于标准规格且价格弹性不大的现货，可以采用询价方式采购。

询价采购必须对比3家以上的供应商提供的报价择优选定。

第二十一条 采用第十八条、第十九条、第二十条规定的方式采购的，必须经政府采购主管部门审批，并依照合同法的规定签订采购合同。

第四章　招投标管理

第二十二条 州、县（市）政府采购主管部门应当加强对招投标活动的管理，必要时也可以委托政府有关部门管理。

第二十三条 招标人应当将招标文件报政府采购主管部门审核，经政府采购主管部门批准后，招标人方可刊登招标公告或发出招标邀请函。

公开招标应当在州级以上新闻媒体或信息网络上向社会公开发布招标公告。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第二十四条 申请投标人应当按照招标公告的要求提交其资格条件的有关文件资料，经政府采购主管部门审查合格后方可参加投标。

第二十五条 投标人应当向招标人交纳投标保证金。

投标人已提交不可撤回的投标书后，退出投标活动或中标后不与招标人签订合同的，投标保证金不予退还。

招标人不得泄露投标人保证金数额。

第二十六条 集中采购机构与供应商签定的合同草案、招标人和中标的供应商签订的采购合同草案报政府采购主管部门审定，政府采购主管部门收到合同草案后7个工作日内无异议，方可签订正式合同。

第二十七条 在签订采购合同时，招标人和中标人通过协商，可以在招标文件规定的范围内对采购物资或者服务的数量予以增加或者减少。增减的幅度不得超过中标金额的百分之十，并不得变更单价。

第五章 监督检查

第二十八条 政府采购主管部门应当定期对政府采购进行监督检查。检查的内容如下：

（一）有关政府采购的法律、法规、规章和政策的执行情况；

（二）采购活动是否依照采购计划进行；

（三）采购标准、采购方式和程序的执行情况：

（四）采购合同的履行情况；

（五）其他应当检查的内容。

被检查的部门或单位应当如实提供检查所必需的材料，不得拒绝。

第二十九条 政府采购主管部门发现正在进行的采购活动严重违反国家法律、法规、规章和本条例规定，应当责令采购人中止采购；需要依法追究责任的，应当移送有关机关处理。

第三十条 政府采购应当接受审计、监察等部门以及社会的监督。

第三十一条 采购机构的工作人员应当忠于职守，廉洁自律，不得利用工作之便牟取私利。

采购机构应当依照本条例的规定，建立健全政府采购制度，接受有关部门的监督和检查。

第三十二条 政府采购主管部门应当受理关于政府采购的投诉，发现有违法行为的，应当及时予以纠正，并依照有关规定处理。

政府采购主管部门对所受理的投诉应当于受理之日起15日内书面答复投诉人，情况复杂的可以适当延长，但最长不得超过30日。

第六章 法律责任

第三十三条 采购机构有下列情形之一的，采购无效，由有关部门责令改正，并可给予警告；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管机关给予行政处分；给供应商造成损失的，应当承担赔偿责任；法律、行政法规另有规定的，从其规定（一）应当采用招标采购方式而未采用的；

（二）擅自采购纳入政府采购目录的采购项目的；

（三）擅自提高采购标准的；

（四）擅自采用本条例第十八条、第十九条、第二十条规定的方式采购的；

（五）违反同质同价优先采购原则的；

（六）委托不具备政府采购业务代理资格的社会中介机构承办采购事务的；

（七）开标后与投标人就实质性内容进行协商谈判的；

（八）拒绝审计、监察和政府采购主管部门的监督检查或者不如实反映情况、提供材料的；

（九）其他违反政府采购的情形。

第三十四条 供应商有下列情形之一的，采购无效，由政府采购主管部门责令改正、给予警告；给采购机构造成损失的，应当承担赔偿责任：
（一）提供虚假材料，骗取政府采购供应商资格的；

（二）提供虚假投标材料的；

（三）开标后与招标人就实质性内容进行协商谈判的；

（四）拒绝政府采购主管部门的检查或者不如实反映情况、提供材料的；

（五）其他违反政府采购规定的情形。

第三十五条 社会中介机构有下列情形之一的，采购无效，由其行政主管部门责令改正、给予警告，并按照法律、法规、规章的规定处以罚款；给采购机构、供应商造成损失的，应当承担赔偿责任：

（一）提供虚假材料，骗取政府采购业务代理资格的；

（二）超出代理权限进行采购的；

（三）拒绝审计、监察和政府采购主管部门的检查或者不如实反映情况、提供材料的；

（四）其他违反政府采购规定的情形。

第三十六条 政府采购主管部门的工作人员，徇私舞弊、玩忽职守的，由有关部门给予行政处分。

第三十七条 具有本条例第三十三条、第三十四条、第三十五条、第三十六条规定的情形，情节严重构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第三十八条 对政府采购主管部门作出的投诉处理，当事人不服的，可以依法申请行政复议；对行政复议决定不服的，可以依法提起行政诉讼。

第七章 附则

第三十九条 采购机构用国外的贷款或赠款进行采购，贷款或赠款人对采购方式有约定的，从其约定；法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第四十条 州人民政府可以根据本条例制定实施办法。

第四十一条 本条例由州人大常委会负责解释。

第四十二条 本条例自发布之日起施行